Доминанта

Теперь банки должны уведомлять связанных лиц об их статусе

27 сент. 2017

Постановлением НБУ от 15 сентября 2017 года № 91 внесены изменения в Положение об определении связанных с банком лиц.

Данный акт предусматривает обязанность банковских учреждений уведомлять физических и юридических лиц о признании их лицами, связанными с банком. Уведомление осуществляется в письменной форме, в срок не позднее следующего рабочего дня, после определения лица таковым.  

ЗУ «О банках и банковской деятельности» в ст. 52 ч. 1 предусматривает перечень лиц, которые считаются связанными с банком:

1) контроллеры банка;

2) лица, имеющие существенное участие в банке, и лица, через которых эти лица осуществляют косвенное владение существенным участием в банке;

3) руководители банка, руководитель службы внутреннего аудита, руководители и члены комитетов банка;

4) родственные и аффилированные лица банка, в том числе участники банковской группы;

5) лица, имеющие существенное участие в родственных и аффилированных лицах банка;

6) руководители юридических лиц и руководители банков, которые являются родственными и аффилированными лицами банка, руководитель службы внутреннего аудита, руководители и члены комитетов этих лиц;

7) ассоциированные лица физических лиц, указанных в пунктах 1 - 6;

8) юридические лица, в которых физические лица, указанные выше, являются руководителями или владельцами существенного участия;

9) любое лицо, через которое проводится операция в интересах указанных лиц, и на которое оказывают влияние при проведении такой операции лица, указанные в данном перечне, через трудовые, гражданские и другие отношения.

Кроме того,  считаются связанными с банком по признаку родства юридические лица из-за наличия существенного участия государства, территориальной общины или международного финансового учреждения, для которого установлены привилегии и иммунитеты (согласно пункту 23 статьи 1 ЗУ «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма», существенное участие - прямое или косвенное владение долей в размере 10 и более % уставного капитала (фонда), 10 и более % акций или прав голоса в юридическом лице, прямое или косвенное влияние на нее.

 Не считаются связанными с банком лицами по признаку аффилированности:

- государство Украина (в лице соответствующего органа государственной власти или управления и / или субъектов, действующих только на основании государственной собственности);

- территориальная община (в лице соответствующего ОМС);

- международная финансовая организация, с которой Кабмин заключил договор о сотрудничестве и для которой в соответствии с законами Украины установлены привилегии и иммунитеты.

Нововведения позволят физическим и юридическим лицам оценить все положительные и негативные последствия вступления в статус связанного с банком лица.

Теги: банк, связанное лицо

Рейтинг страницы: 0/5 на основе 0 оценок.




Другие публикации


Зміни в охороні прав інтелектуальної власності

12 червня 2019 Кабінетом Міністрів України прийнято постанову № 496, згідно з якою буде істотно збільшено розмір зборів за підготовку до державної реєстрації авторського права і договорів, які стосуються права автора на твір, а також розміри зборів за дії, пов’язані з охороною прав на об’єкти інтелектуальної власності.

Як можуть змінитися розміри виплат при народженні дитини?

21.06.2019 року до Верховної Ради було подано  законопроект  № 10395 про внесення змін до Закону України "Про державну допомогу сім'ям з дітьми" (щодо підвищення розміру допомоги при народженні дитини).

За що будуть карати народних депутатів

21 червня 2019 року Президент України Володимир Зеленський вніс до Верховної Ради законопроект "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо забезпечення особистого голосування народними депутатами України".